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第四章 证券法 题目列表

18361#     根据做题统计,本题正确率为 42.11%
1. 依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
  • 前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
  • B .公司预期利润率可达同期银行存款利率
  • 最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
  • 最近三年内财务会计文件无虚假记载
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18362#     根据做题统计,本题正确率为 50.00%
6. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后之内,不得买卖该种股票。
  • 3个月、15日
  • 3个月、10日
  • 6个月、5日
  • 6个月、10日
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18363#     根据做题统计,本题正确率为 54.55%
6. 某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件
  • 该债券的期限为1年
  • 该债券的实际发行额为6000万元
  • 该公司的年资产额为1.5亿元
  • 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
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18364#     根据做题统计,本题正确率为 50.00%
6. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?
  • 技术性停牌
  • 临时停市
  • 及时提出报告
  • 采取制裁措施
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18365#     根据做题统计,本题正确率为 33.33%
6. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
  • 3000万元
  • 1500万元
  • 6000万元
  • 5000万元
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18366#     根据做题统计,本题正确率为 63.64%
6. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?
  • 在该股票承销期内
  • 在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
  • 在该股票承销期内及期满后6个月内
  • 上述文件公开后5个工作日内
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18367#     根据做题统计,本题正确率为 46.15%
6. 依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定
  • 应由国务院证券监督管理机构决定
  • 由发行人与承销的证券公司协商确定
  • 应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
  • 应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
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18368#     根据做题统计,本题正确率为 100.00%
6. 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?
  • 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
  • 证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
  • 张某因故和某证券公司解除劳动合同
  • 已辞职原为某国家机关工作人员的李某
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18369#     根据做题统计,本题正确率为 70.00%
6. 依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免
  • 证券交易所的理事会
  • 国务院
  • 国务院证券监督管理机构
  • 证券业协会
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18306#     根据做题统计,本题正确率为 54.55%
6. 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
  • 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
  • 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告
  • 收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年
  • 在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约
不定项: A B C D         本题有 0 条评论
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