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Top 10第四章 证券法 易错题列表

18361#     根据做题统计,本题正确率为 42.11%
1. 依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
  • 前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
  • B .公司预期利润率可达同期银行存款利率
  • 最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
  • 最近三年内财务会计文件无虚假记载
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18365#     根据做题统计,本题正确率为 33.33%
6. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
  • 3000万元
  • 1500万元
  • 6000万元
  • 5000万元
单选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18367#     根据做题统计,本题正确率为 46.15%
6. 依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定
  • 应由国务院证券监督管理机构决定
  • 由发行人与承销的证券公司协商确定
  • 应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
  • 应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
单选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18308#     根据做题统计,本题正确率为 22.22%
6. 在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易
  • 公司有违法行为发生
  • 公司最近两年连续亏损
  • 公司将所募集的资金用于弥补亏损
  • 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
多选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18309#     根据做题统计,本题正确率为 33.33%
6. 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
  • 发行人的董事、监事、经理
  • 承销商的董事、监事、经理
  • 出具证券投资咨询意见的咨询机构
  • 出具法律意见书的律师事务所
多选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18310#     根据做题统计,本题正确率为 33.33%
6. 发行公司债券必须用于审批机关批准的用途,而不得用于
  • 投入生产,用于购置新的生产设备
  • 弥补亏损
  • 偿还债务
  • 装修办公楼室内采风设备等
多选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18312#     根据做题统计,本题正确率为 22.22%
6. 下列关于申请发行股票程序的论述中,正确的是哪一选项?
  • 申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
  • 省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定,并抄报证监会
  • 证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
  • 经证监会复审同意后,申请人必须经上市委员会同意接受上市,方可发行股票
多选题: A B C D         本题有 1 条评论
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18314#     根据做题统计,本题正确率为 40.00%
6. 李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?
  • 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
  • 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
  • 李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
  • 李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
多选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18321#     根据做题统计,本题正确率为 25.00%
6. 以下关于要约收购的说法,哪项是正确的?
  • 收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
  • 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让
  • 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约
  • 收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日
单选题: A B C D         本题有 0 条评论
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18325#     根据做题统计,本题正确率为 33.33%
6. 依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
  • 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
  • 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
  • 国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
  • 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
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